Conjunto sistemático de esfuerzos realizados por los integrantes de la empresa tendientes a asegurar que sus actividades en el marco del negocio corporativo no vulneren la legislación aplicable. Contiene aspectos relacionados tanto con la estructura organizacional, distribución de responsabilidades, procedimientos y los recursos utilizados para identificar, prevenir, controlar y monitorear riesgos, así como, sancionar y denunciar cuando aquellos se materializan. Compliance como área transversal:

• Bancario, Financiero y Mercado de Capitales.
• Infraestructura y Proyectos.
• Derecho Público.
• Competencia.
• Corporativo M/A.
• Energía, Minería y Recursos Naturales.
• Inmobiliario.
• Laboral.
• Propiedad Intelectual.
• TMT.
• Ambiental Corporativo y Sostenibilidad.
• Penal.
• Tributario.

El área de Compliance está liderada por reconocidos expertos en derecho penal corporativo e investigaciones corporativas, con más de 25 años de experiencia. El equipo tiene un enfoque interdisciplinario lo que permite responder a las necesidades de nuestros clientes de la mejor manera con un conocimiento integral desde el punto de vista del negocio y del control de riesgos. Hemos sido pioneros en asesorar a las empresas en la implementación de las mejores prácticas empresariales, el cumplimiento normativo y regulatorio, la disminución de riesgos inherentes a la actividad económica y penal, así como, el manejo de las contingencias operativas, legales y reputacionales. Servicios de Cumplimiento:

• Análisis de riesgos.
• Manejo de contingencias penales internas.
• Investigaciones Corporativas en casos de comportamientos indebidos.
• Programas contra el soborno y la corrupción.
• Programas Antilavado de dinero/Lucha contra el financiamiento del terrorismo (Programas ALD/CFT). Implementación de Programas de Cumplimiento y mejores prácticas empresariales.
• Análisis de riesgo de contaminación cruzada.
• Opinión legal con respecto a la inhabilitación de licitación y contratación con el Estado Colombiano.
• Refuerzo de los programas de cumplimiento para contratación estatal, inversión extranjera, fusiones, nuevos accionistas y venta/adquisición de activos.
• Reportes de Debida Diligencia y Cumplimiento.
• Prevención de delitos.
• Ciberseguridad.
• Manejo de Conflictos de Interés.
• Protección de datos y privacidad.
• Protocolos de Bioseguridad.
• Capacitación de directivos y empleados en temas de Cumplimiento.

Productos Taylor-Made:

• Programas de cumplimiento.
• Elaboración de Códigos y Políticas internas.
• Redacción de Protocolos y Guías.
• Elaboración de cláusulas de Salvaguarda de LV/FT.
• Elaboración de cláusulas de Salvaguarda de Extinción de Dominio.
• Revisión de contratos y cláusulas con empleados, terceros y proveedores.

Programas de formación y sensibilización:

• Entrenamiento en políticas de LV/FT y anti soborno.
• Entrenamiento en Compliance y Ética.
• Evaluación de riesgos y prevención de contingencias en las empresas.
• Riesgos de decomiso en los negocios.
• ¿Cómo evitar sanciones administrativas por políticas ineficientes o inadecuadas de LV/FT y anti soborno y cómo no incurrir en delitos por omisión de controles?
• La omisión cómo fuente de responsabilidad penal y administrativa.
• La responsabilidad de las empresas con ocasión a la comisión de conductas punibles desde o a través de la empresa.
• La responsabilidad penal de RL, CEO y demás directivos por acción u omisión de sus deberes (posición de garante).
• Responsabilidad penal y administrativa del representante legal.
• Responsabilidad penal y administrativa del Oficial de Cumplimiento.