Derecho Penal y Compliance
Conjunto sistemático de esfuerzos realizados por los integrantes de la empresa tendientes a asegurar que sus actividades en el marco del negocio corporativo no vulneren la legislación aplicable. Contiene aspectos relacionados tanto con la estructura organizacional, distribución de responsabilidades, procedimientos y los recursos utilizados para identificar, prevenir, controlar y monitorear riesgos, así como, sancionar y denunciar cuando aquellos se materializan.
El área de Compliance está liderada por reconocidos expertos en derecho penal corporativo e investigaciones corporativas, con más de 25 años de experiencia. El equipo tiene un enfoque interdisciplinario lo que permite responder a las necesidades de nuestros clientes de la mejor manera con un conocimiento integral desde el punto de vista del negocio y del control de riesgos. Hemos sido pioneros en asesorar a las empresas en la implementación de las mejores prácticas empresariales, el cumplimiento normativo y regulatorio, la disminución de riesgos inherentes a la actividad económica y penal, así como, el manejo de las contingencias operativas, legales y reputacionales.
- Cumplimiento normativo y regulatorio: Análisis de regulación y normatividad aplicable a la compañía en materia de prevención de delitos, sistemas de gestión de riesgos, obligaciones laborales, datos personales, medio ambientales, impuestos, entre otras.
- Diseño de sistemas de gestión de riesgos: Diseño de acuerdo con las necesidades y características del cliente (Taylor-made) de Programas para la prevención de ilícitos, así como Códigos y Políticas internas en materia de compliance.
- Back office del oficial de cumplimiento: Asistencia y apoyo a oficial de cumplimiento en el cumplimiento de sus deberes legales, reportes a los órganos de dirección de la empresa y autoridades, gestión de riesgos, canales éticos y actualización de los sistemas.
- Debida diligencia: servicio de una herramienta digital que permite realizar el proceso de onboarding digital de las contrapartes, validación en listas restrictivas, análisis de riesgos y disminución de fraudes.
- Mejores prácticas corporativas: Asesorar a las empresas en la implementación de las mejores prácticas empresariales internacionales de acuerdo con los estándares ISO, COSO o normatividad internacional.
- Investigaciones corporativas en caso de incumplimientos éticos: Asistencia en los procesos de investigación interna de las compañías cuando se presentan alertas, vulneración de las políticas internas o conductas ilegales.
- Formación y sensibilización: Entrenamiento y capacitaciones a las compañías en los programas de prevención de riesgos, lineamientos éticos, sanciones administrativas, responsabilidad de los administradores, entre otros.
- Gestión de riesgos inherentes a la actividad económica: Diseño de metodologías de segmentación, medición y prevención de riesgos delictivos de las empresas, de acuerdo con sus contrapartes, países de ubicación, actividad económica y características particulares.
- Reportes a las autoridades: Gestión y asesoramiento a las empresas para respuesta oportuna y completa a las autoridades competentes en materia de requerimientos, denuncias, informes empresariales, entre otros.
